最高人民法院

關于開展案件質(zhì)量評估工作的

指導意見(試行)

　　為客觀、公正評價人民法院審判工作，加強人民法院審判管理，強化監(jiān)督，提高審判質(zhì)量，根據(jù)《人民法院第二個五年改革綱要》，現(xiàn)就在人民法院試行開展案件質(zhì)量評估工作提出如下意見。

　　一、統(tǒng)一思想，更新觀念，深刻認識人民法院案件質(zhì)量評估工作的重要意義
　　1．建立科學、統(tǒng)一的人民法院案件質(zhì)量評估體系是《人民法院第二個五年改革綱要》中的一項重要內(nèi)容?！鞍讣|(zhì)量評估”是按照人民法院審判工作目的、功能、特點，設計若干反映審判公正、效率和效果各方面情況的評估指標，利用各種司法統(tǒng)計資料，運用多指標綜合評價技術，建立案件質(zhì)量評估的量化模型，計算案件質(zhì)量綜合指數(shù)，對全國各級人民法院案件質(zhì)量進行整體評判與分析。這項工作對于正確把握審判形勢、總結(jié)審判經(jīng)驗、增強審判能力、改進審判工作、推動國家法治化建設進程，具有重要意義。
　　2．建立人民法院的案件質(zhì)量評估體系，有利于人民法院自覺接受人大和社會的監(jiān)督，實現(xiàn)對人民法院審判工作的客觀、科學、公正評價；有利于加強上級法院對下級法院的指導和監(jiān)督；有利于人民法院各項改革措施的科學決策和正確實施；有利于提高審判人員的素質(zhì)，增強審判工作責任心，促進審判工作的良性循環(huán)。
　　3．通過評估體系能夠確立人民法院審判質(zhì)量的量化標準，建立法院內(nèi)部全新的動態(tài)監(jiān)督機制和科學化審判管理，能夠分析影響審判質(zhì)量的各種因素，從而為各級人民法院審判決策和管理提供完整、詳細的參考依據(jù)，推動法院審判質(zhì)量的全面提高。
　　4．通過評估體系指標之間的關聯(lián)、制約和綜合指數(shù)的協(xié)調(diào)和整合作用，能夠進一步加強人民法院審判工作的科學化管理，最大化地實現(xiàn)審判的公正與效率。

　　二、尊重科學，遵循規(guī)律，努力構(gòu)建公正合理的案件質(zhì)量評估體系
　　5．案件質(zhì)量評估應當堅持正確導向，節(jié)約訴訟成本，避免片面追求高指標、妨礙審判獨立、損害當事人訴訟權(quán)利和其他合法權(quán)益。應當堅持管理民主的思想，要把數(shù)據(jù)收集、匯總、整理過程公開，確保評估具有良好的客觀性、預期性和公信力。
　　6．適應評估目的多元化的要求，采用模塊化的指標設計方法，除對審判質(zhì)量進行綜合評估外，通過評估指標、評估指數(shù)的轉(zhuǎn)換和組合，實現(xiàn)對訴訟和執(zhí)行各環(huán)節(jié)、各類審判的評估，以及對法官辦案質(zhì)量的評估。
　　7．評估指標體系是根據(jù)審判工作管理的需要，劃分為審判公正、審判效率、審判效果3個二級指標。二級指標由33個三級指標組成。
　　各級人民法院可以根據(jù)實際情況增加或者減少指標。
　　8．審判公正指標11個，由立案變更率，一審陪審率，一審上訴改判率，一審上訴發(fā)回重審率，生效案件改判率，生效案件發(fā)回重審率，二審開庭率，執(zhí)行中止終結(jié)率，違法審判率、違法執(zhí)行率，裁判文書質(zhì)量指標組成。
　　9．審判效率指標11個，由法定期限內(nèi)立案率，法院年人均結(jié)案數(shù)，法官年人均結(jié)案數(shù)，結(jié)案率，結(jié)案均衡度，一審簡易程序適用率，當庭裁判率，平均審理時間與審限比，平均執(zhí)行時間與執(zhí)行期限比，平均未審結(jié)持續(xù)時間與審限比，平均未執(zhí)結(jié)持續(xù)時間與執(zhí)行期限比指標組成。
　　10．審判效果指標11個，由上訴率，申訴率，調(diào)解率，撤訴率，信訪投訴率，重復信訪率，實際執(zhí)行率，執(zhí)行標的到位率，裁判主動履行率，一審裁判息訴率，公眾滿意度指標組成。
　　11．在評估中，可以運用數(shù)量研究方法，通過專門計算機程序編制案件質(zhì)量評估綜合指數(shù)、二級指數(shù)和三級指數(shù)，以及訴訟和執(zhí)行各環(huán)節(jié)，刑事、民事、行政各部門審判的類型指數(shù)。
　　12．最高人民法院根據(jù)評估目的、審判工作的特點，參考全國法院近年評估指標的平均值、最大值和最小值，確定評估指標的合理值、警示值。
　　13．權(quán)數(shù)是反映某一指標在綜合評估體系中重要性程度的數(shù)值。最高人民法院根據(jù)評估目的和指標的重要性程度、可能產(chǎn)生的負面影響，以及數(shù)據(jù)來源的可靠性等因素合理確定評估指標的權(quán)數(shù)。
　　各級人民法院可以根據(jù)本院的工作重點，適當調(diào)整評估指標的權(quán)數(shù)。
　　14．最高人民法院對案件質(zhì)量綜合指數(shù)通過調(diào)整系數(shù)進行修正，以解決各地社會經(jīng)濟發(fā)展不平衡影響評估客觀性的問題。

　　三、健全機構(gòu)，理順關系，努力提高案件質(zhì)量評估水平
　　15．最高人民法院案件質(zhì)量評估工作由研究室負責，地方各級人民法院根據(jù)需要，可以設立或者由相應的管理機構(gòu)負責。評估管理機構(gòu)，負責評估指標設計、數(shù)據(jù)收集整理、評估指數(shù)編制和評估結(jié)果通報、分析等工作。
　　各級人民法院相關部門和人員應當積極配合，支持評估工作。
　　16．上級人民法院負責組織、指導下級人民法院的評估工作，可以對本院及本轄區(qū)法院的案件質(zhì)量進行評估。
　　各級人民法院負責本院評估數(shù)據(jù)的收集、整理、分析，定期上報評估基礎信息。
　　17．充分發(fā)揮審判流程管理、個案評查、法律文書評查、司法統(tǒng)計的作用，做到分工合理，職責互補，數(shù)據(jù)共享，保證評估的客觀真實性。
　　18．案件質(zhì)量評估根據(jù)下列來源和途徑收集評估指標的數(shù)據(jù)：
　　(1)評估數(shù)據(jù)以審判流程管理、法律文書、統(tǒng)計臺賬、司法統(tǒng)計報表、紀檢統(tǒng)計報表等審判和執(zhí)行工作及其監(jiān)督、管理活動中生成的信息為依據(jù)。
　　(2)評估公眾滿意度，可以根據(jù)需要由各級法院組織或者委托民間調(diào)查機構(gòu)對人大代表、政協(xié)委員、廉政(形象)監(jiān)督員和當事人及其代理(辯護)律師、社會公眾進行問卷調(diào)查收集。
　　(3)評估指標涉及的社會經(jīng)濟數(shù)據(jù)，以上一年度政府《統(tǒng)計年鑒》為準。
　　19．各級人民法院應當建立規(guī)范的法律文書數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)一的統(tǒng)計臺賬，作為評估數(shù)據(jù)真實性核查的依據(jù)。記載審判過程和結(jié)果的法律文書和統(tǒng)計臺賬應當從審判流程管理信息中由計算機自動提取、生成。沒有實行審判流程網(wǎng)絡管理的，法律文書進入案件信息數(shù)據(jù)庫，案件信息的提取和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的生成與案件審判、執(zhí)行過程同步完成，并保證與案卷記載情況完全一致。

　　四、創(chuàng)新機制，完善制度，全面發(fā)揮評估機制的作用
　　20．建立和完善與審判工作發(fā)展和審判管理需要相適應的司法統(tǒng)計制度，統(tǒng)一司法統(tǒng)計指標的名稱、統(tǒng)計口徑、統(tǒng)計時間、計算方法和計量單位。
　　21．加快數(shù)據(jù)積累，建立以案件質(zhì)量評估指標體系為核心，反映審判工作、隊伍建設、司法保障等基本情況為主要內(nèi)容，涵蓋社會、政治、經(jīng)濟、文化各方面情況的計算機數(shù)據(jù)庫，為評估提供數(shù)據(jù)支持。
　　22．評估實行信息化管理，評估指標的數(shù)據(jù)采集、整理、傳輸和指數(shù)編制由計算機自動完成和實時更新，避免和減少人為因素對評估的干擾。
　　評估計算機管理軟件由最高人民法院統(tǒng)一開發(fā)。
　　23．各級人民法院應當按照最高人民法院的要求，定期將載有審判過程和結(jié)果的各類法律文書及統(tǒng)計報表逐級上報。上報的信息應當做到完整、真實、全面、準確。具備網(wǎng)絡傳輸條件的法院通過網(wǎng)絡上傳，不具備網(wǎng)絡傳輸條件的法院刻錄光盤上報。
　　24．最高人民法院每半年和年度對評估數(shù)據(jù)和評估指數(shù)進行分析，形成全國法院案件質(zhì)量評估分析報告；對高級人民法院、中級人民法院、基層人民法院的案件質(zhì)量情況進行總結(jié)，定期反饋各級人民法院案件質(zhì)量評估情況。
　　25．加強評估數(shù)據(jù)核查。通過法律的內(nèi)在規(guī)定性和司法統(tǒng)計指標之間的關聯(lián)性，對評估數(shù)據(jù)的真實性進行核查。核實的評估數(shù)據(jù)與上報數(shù)據(jù)不一致的，報表單位應當說明理由，經(jīng)上級法院審核批準予以更正，并按誤差率對上報數(shù)據(jù)進行修正。
　　26．建立、落實評估數(shù)據(jù)核查制度和違法統(tǒng)計舉報制度。最高人民法院每年組織一次司法統(tǒng)計數(shù)據(jù)專題檢查，隨機選擇若干評估指標，對其數(shù)據(jù)的真實性進行核實。
　　司法統(tǒng)計數(shù)據(jù)的核查情況和違法統(tǒng)計的查處情況應當于核查結(jié)束后在全國法院進行通報。
　　為追求評估指數(shù)弄虛作假，虛報、瞞報、篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)，情節(jié)嚴重、影響惡劣的，依據(jù)有關規(guī)定由紀檢、監(jiān)察部門給予黨紀和行政處分。
　　27．評估在法院管理中是一項全新的工作。評估結(jié)果是人民法院審判工作情況的綜合反映，是進行審判工作管理、決策和評價考核各級人民法院的重要依據(jù)之一。各級法院應當正確對待評估結(jié)果，高度重視評估數(shù)據(jù)的綜合利用，定期分析評估反映的情況和問題，查找工作薄弱環(huán)節(jié)，加強監(jiān)督指導，不斷改進審判工作。
　　在評估工作中，要注意收集意見，總結(jié)經(jīng)驗，特別是要注重對評估指標、權(quán)數(shù)及評估方法、綜合指數(shù)的利用等方面進行研究，提出適合法院管理、有利科學評估的意見和建議，上報最高人民法院，推動評估工作不斷發(fā)展。